网赚答题业绩亏损仍要分红,中天证券4名高管被罚,去年

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每位记者王燕丹和每位编辑吴永元

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在资本市场低迷的背景下,一些中小区域性证券公司不仅面临业绩困境,而且经营合规的压力也逐渐显现。

近日,中国证监会网站上公布的信息显示,位于辽宁省的中天证券因违规行为向相关股东分配利润,未能遵守相关决议程序。公司董事长、总经理、首席财务官和合规官分别被带去警告信和监管谈话。此前,另一家辽宁证券公司网信托证券(Nettrust Securities)因其合规经营和负净资本,在今年的分类评级中被评为D类证券公司。

董事长、总经理、合规总监、财务总监都被约谈

8月5日,中国证监会在其官方网站上公布了《中天证券行政监管办法决定》。

具体来说,中天证券有以下三大问题:

一是在累计未分配利润为负数的情况下,于2018年6月向相关股东分配利润,不履行董事会和股东大会的决议程序;二是未及时向监管部门报告相关情况;三是利润分配后,会计处理不及时,报送监管部门的月报不真实、准确、完整。

基于此,中国证监会向中天证券董事长马立德和时任首席财务官的王立华发出警告信。此外,公司总经理李安友和当时的合规总监吴旭也被要求接受监管会谈。

连续两年亏损 2018年仅信用业务赚钱

中天证券2018年年报显示,该公司在2017年和2018年连续两年亏损。2017年,公司实现营业收入1.07亿元,同比下降73.21%。净利润为-2.2亿元。2018年,公司亏损面收窄,网上赚钱,营业收入2.2亿元,净利润-8600万元。

截至2018年底,中天证券未分配利润为-2.89亿元,净资产为36.39亿元。

根据《公司法》及相关规定,在弥补年度亏损之前,不得计提法定盈余公积金。如果在公司弥补亏损和提取法定公积金之前将利润分配给股东,股东必须将违反规定分配的利润退还给公司。

根据2018年中天证券年报,公司共有6名股东,辽宁SASAC为最大股东,出资8.94亿元,占40.16%。其余五家股东是本钢集团、辽宁投资集团、廖宇集团、北方传媒和辽宁能源投资。

2017年6月,中天证券曾在大连产权交易所提出社会资本增资计划。拟增加注册资本63.85亿元,投资者不少于4人,不超过32人。增资完成后,辽宁SASAC仍将是最大股东,持股比例从40.16%降至23.37%。

此外,中天证券也寻求首次公开募股,但由于2017年和2018年连续两年亏损,不符合主板上市要求。

对证券公司来说,净资本至关重要。受规模和地域的限制,中天证券的营业收入并没有提高。根据2018年年报,中天证券经纪业务收入为1.38亿元,同比下降27.92%。自营业务收入4183.88万元;资产管理业务收入746.02万元,同比增长27.99%。信贷交易收入达到1.28亿元,同比增长17.76%。投资银行业务收入112.42万元,同比下降67.31%。就营业利润而言,除了信用交易业务的利润之外,甚至经纪业务也遭受了损失。

截至2018年底,公司已正式运营67个业务部门,其中东北三省,尤其是辽宁省的业务部门数量最多。平均每个销售部门对中天证券的经纪业务收入贡献不到200万元。

中小券商在资本市场不景气时更易“裸泳”

中天证券的困境基本上是过去两年许多中小证券公司资本市场低迷的缩影。

王新证券也是辽宁省的一员,在被先锋集团收购两年后曾受到市场的密切关注。然而,美好的时光并没有持续多久。在市场疲软的背景下,网通证券的许多业务都如雷贯耳,导致今年上半年净资本出现-30亿元的巨大缺口。在最新的证券公司分类评级中,成为继华信证券之后第二家被评为D类的证券公司。

东北的另一家江海证券是哈尔滨投资有限公司的子公司,其月度报告由哈尔滨投资有限公司披露。2018年,也是由于市场萧条,江海证券重创了信贷业务,亏损1.9亿元。今年1月至7月,随着市场回暖,江海证券的表现有所改善。在简单地将月度报告数据相加后,粗略估计前七个月的净利润达到4.98亿元。

位于云南省的太平洋证券的业绩近年来也波动很大。2017年,太平洋证券的净利润仅为1.16亿元,同比下降82%。2018年,亏损高达13.22亿元。

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